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广州万隆证券3宗违规遭责令改正 存误导性营销宣传
 [打印]添加时间:2019-12-05   有效期:不限 至 不限   浏览次数:17
   中国证监会网站昨日发布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决意书(〔2019〕107号)显示,经查,广州市万隆证券征询照料有限公司(以下简称“广州万隆”)存在以下违规行为:1.存在误导性营销宣传的景遇;2.通过公家媒体提供具体证券的投资建议;3.与客户签订投资照料和谈时,未基于客户的危害蒙受才气和产品的危害等级,提出明白的适当性般配意见。
 
  以上行为违反了《证券投资照料业务暂行划定》第二十四条、第三十二条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的划定。凭据《证券投资照料业务暂行划定》第三十三条的划定,广东证监局决意对广州万隆采取责令纠正的行政监管措施。广州万隆应高度重视,对相关义务人员进行问责,采取切实有用的整改措施,对存在的问题进行整改,并在收到本决意书之日起30日向广东证监局提交书面整改汇报。
 
  《证券投资照料业务暂行划定》第二十四条划定:证券公司、证券投资征询机构该当规范证券投资照料业务推广和客户招揽行为,不准对服无才气和过往事迹进行失实、不实、误导性的营销宣传,不准以任何方式答应或者保证投资收益。
 
  《证券投资照料业务暂行划定》第三十二条划定:证券投资照料不得通过播送、电视、网络、报刊等公家媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
 
  《证券投资照料业务暂行划定》第三十三条划定:证券公司、证券投资征询机构及其人员从事证券投资照料业务,违反功令、行政法规和本划定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令纠正、监管谈话、出具警示函、责令增加里面合规搜检次数并提交合规搜检汇报、责令清理违规业务、责令停息新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节紧张的,中国证监会依照功令、行政法规和有关划定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
 
  《证券期货投资者适当性管理办法》第三条划定:向投资者贩卖证券期货产品或者提供证券期货服无的机构(以下简称谋划机构)该当遵守功令、行政法规、本办法及其余有关划定,在贩卖产品或者提供服无的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面打听投资者情况,深入观察说明产品或者服无信息,科学有用评估,充分揭示危害,基于投资者的不同危害蒙受才气以及产品或者服无的不同危害等级等成分,提出明白的适当性般配意见,将适当的产品或者服无贩卖或者提供给适用的投资者,并对违法违规行为负担功令义务。
 
  以下为原文:
 
  中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决意书
 
  〔2019〕107号
 
  关于对广州市万隆证券征询照料有限公司采取责令纠正措施的决意
 
  广州市万隆证券征询照料有限公司:
 
  经查,你公司存在以下违规行为:1.存在误导性营销宣传的景遇;2.通过公家媒体提供具体证券的投资建议;3.与客户签订投资照料和谈时,未基于客户的危害蒙受才气和产品的危害等级,提出明白的适当性般配意见。
 
  以上行为违反了《证券投资照料业务暂行划定》第二十四条、第三十二条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的划定。凭据《证券投资照料业务暂行划定》第三十三条的划定,我局决意对你公司采取责令纠正的行政监管措施。
 
  你公司应高度重视,对相关义务人员进行问责,采取切实有用的整改措施,对存在的问题进行整改,并在收到本决意书之日起30日向我局提交书面整改汇报。
 
  要是对本监督管理措施不服,可以在收到本决意书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决意书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。