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因为尽调不充分,这家证券公司收到了警示函
 [打印]添加时间:2019-12-07   有效期:不限 至 不限   浏览次数:21
   据证监会网站消息,安徽证监局即日发布关于对国元证券股份有限公司采取警示函措施的决定。经查,国元证券在保荐安徽黄山胶囊股份有限公司首次公示刊行股票并上市过程当中,存在片面称职调查程序不规范的情形,未能充分推行勤勉尽责义务。
 
  除此以外,2019年以来国元证券曾经有四名里面工作人员因违规受到处罚。1月国元证券马鞍山雨山西路开业部工作人员在任职期间存在替客户进行证券交易的行为;10月刘世杰在国元证券天津河北路证券开业部任营销司理期间存在违规承诺无风险年化收益行为;10月17日,国元证券行政经管部副司理、国元物业经管总司理受贿226万元;11月27日,国元证券研究中心前研究总监王明利在任职期间兼任多职,收到安徽证监局警示函。这些事件也暴露了国元证券在里面经管上的不足。
 
  值得留意的是,国元证券事迹也是连年下滑,2016年-2018年,国元证券营收分别为33.76亿元、35.11亿元、25.38亿元。扣非归母净利为14.05亿元、12.01亿元、6.74亿元。
 
  12月5日晚间,国元证券发布了2019年11月份公司的经营环境,11月国元证券母公司实现开业收入1.15亿元,实现净利润321.11万元,1-11月实现开业收入20.73亿元,实现净利润5.26亿元。而其10月份营收1.6亿,净利润3211万,对比发现,11月份净利润环比下滑了90%。
 
  营收净利双降与公司里面经管不足有很大关系。另外,据国元证券相关负责人介绍,根据新的会计规则,公司修订了新的财务制度。每月都会对金融工具和其他资产进行测评,按照相关规定进行风险分类和阶段划分,并计提响应的预期信用损失和减值筹办,可能会导致当月经开事迹颠簸较大。