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易会满主席出席证券基金行业文化建设动员大会并讲话
 [打印]添加时间:2020-01-02   有效期:不限 至 不限   浏览次数:7
   11月21日,证券基金行业文化建设动员大会在京召开。中国证监会党委书记、主席易会满出席会议,并作了题为《加速行业文化建设优化行业发展生态着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。
 
  党的十八大以来,以习近平同道为核心的党中间高度重视文化建设。党的十九届四中全会将“坚持和完善繁荣发展社会主义先进文化的制度,巩固全体国民联合奋斗的配合头脑基础”,作为坚持和完善中国特色社会主义制度、推动国度治理系统和治理才气当代化的重点任务之一。国务院老板同道多次就增强证券基金行业文化建设、推动行业发展作出紧张批示,指出文化建设是资本市场健康发展的支柱,要常抓不懈,从小事抓起。行业文化是价格观、风险观、发展观的概括体现,必须坚持正确的发展方向,连接积淀和涵养行业生态。今年8月,证监会党委专门成立了行业文化建设工作老板小组,并印发了工作纲领,明白了行业文化建设的总体目标、工作思路、重点任务和机制保障。证监会系统和行业机构要深入学习贯彻党中间国务院计划部署和国务院老板同道紧张批示精力,统一头脑,凝聚共鸣,加速建设“合规、诚信、专业、妥当”的行业文化,为资本市场长期稳定健康发展提供价格引领和精力支撑。
 
  一、健康优越的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的紧张体现
 
  文化是一个国度、一个民族的灵魂。一个没有文化支撑的奇迹是注定没有生机生气的,也是难以连接恒久的。建设优越的证券基金行业文化对于传承和弘扬行业精力,积淀和凝聚行业价格观,指导和引领行业高质量发展具备十分紧张的意义。我国证券基金行业在以前二三十年的发展中,一路披荆斩棘、雕琢前行,在实践中接续厚植发展力量和文化基因,开端形成了具备中国特色的证券基金行业文化。但整体来看,与证券基金行业范围、资本实力、利润程度等“硬指标”的快速扩张相比,行业文化、职业道德等“软实力”发展比较滞后,与业务经营发展不平均、不协调的疑问比较突出,健康的投资者文化和里面人文化缺失,制约着行业经营质量效率的全面提升。行业机构必须从战略的高度来充分分解行业文化建设的庞大意义,准确把握行业文化建设规律,坚持疑问导向,补短板、强弱项,接续提升行业文化“软实力”,积极塑造健康向上的优越行业气象。
 
  (一)健康优越的行业文化是行稳致远的立身之本。文化是一个企业、一个行业战略定位、发展理念、专业才气、价格取向、精力品格等各方面因素的概括表征,是支撑长期稳定健康发展的底气地点、力量之源。当前,少许行业机构对文化建设分解上有偏差,重视不敷,缺乏内在主动性,存在重发展、轻质量,重业务、微风险的疑问。证券基金机构必须充分分解增强企业文化建设和道德风险防范的价格意义,以优越的文化积淀护航企业规范经营,接续增强行业健康发展的韧劲和能源。
 
  (二)健康优越的行业文化是服无实体经济的内在要求。金融活,经济活;金融稳,经济稳。证券基金公司是直接融资的“服无商”、社会财富的“经管者”、金融创新的“领头羊”,在服无实体经济中具备不可替代的专业优势。但也必须苏醒分解到,少许行业机构在发展模式、价格取向、业务理念方面仍旧存在偏差,有必要通过增强行业文化建设,牢靠建立与实体经济共生共荣的分解,真正回来业务根源。
 
  (三)健康优越的行业文化是全面深化资本市场改革的紧张保障。没有高质量的中介服无,就没有高质量的资本市场。狠抓中介机构才气建设是全面深化资本市场改革的十二项重点改革措施之一,其余改革措施的顺当推动也离不开中介机构才气的提升。证券基金行业文化是构建资本市场优越生态的关键一环,对于激动行业改革创新至关紧张。要进一步强化行业文化建设的基础性、导向性用途,推动各种中介机构突出主业、突出基础、突出合规、突出创新、突出妥当,实现差异化发展和专业化经营。
 
  (四)健康优越的行业文化是防范金融风险的有力抓手。实践表明,金融从业职员如果没有优越的道德操守,才气越强,风险越高,破坏力越大。证券基金行业还比较年轻,长期处于市场经济最前沿,有必要通过文化建设,教育引导从业者建立正确的价格观、利益观,固本强基、基业长青,谨守底线、远离乱象。
 
  二、准确把握新时代证券基金行业文化的核心理念和紧张底蕴
 
  今年7月召开的证券基金机构座谈会提出,要慢慢打造“合规、诚信、专业、妥当”的行业文化。这八个字的目标既有传承也有创新,既是贯彻落实社会主义核心价格观的必然要求,也较好体现了证券基金行业特点。证监会愿与行业机构一起,充分谈论、集思广益,接续丰富和发展行业文化底蕴。
 
  (一)合规是底线。资本市场是准则导向的市场,法治兴,则市场兴。证券基金公司作为资本市场最紧张的专业机构,是资本市场的“看门人”,必须坚持全部经营举止以符合法律法规、监管规定为第一准绳。合规经营始终是证券基金公司生存发展不可超越的底线,这既是行业在长期经营实践中形成的经验,也是付出庞大价格换来的教训。惟有依法合规经营,才气取信于客户、取信于市场、取信于社会,从而赢得优越的生存发展环境;超越准则的制约,热衷搞各种监管套利,打“擦边球”,短期内带来了超额收益,但终将搬起石头砸自己的脚,对个人、对公司、甚至对整个行业气象造成紧张危险。证券基金机构要把合规经营摆在更加突出的位置,坚持合规创造价格、合规人人有责,带头做法律准则的坚定信仰者和践行者,让合规分解融入血液,装入心头,深入骨髓。
 
  (二)诚信是义务。“诚招天下客,誉从信中来”。诚信是中华民族自古以来的传统美德,诚信建设是资本市场基础制度建设的紧张内容,有了信任才有资本市场的未来。资本市场的发展必须以充分的信息披露为核心,证券中介机构诚实守信、勤奋尽责是办理公众公司和公众投资者之间信息不对称的紧张制度放置,直接关系投资者合法权益和市场正常运行。对基金公司而言,“受人之托、代人理财”是资产经管行业的本质,坚持以客户为中心,遵守契约精力、推行信义义务,是发展之基。行业机构和从业职员要珍惜声誉,从通常经营经管的小事做起,从自身一言一行的末节做起,把诚信经营的品牌擦得更亮,起劲打造资本市场的“百大哥店”。
 
  (三)专业是特色。证券基金行业是门“手艺活”,专业是行业机构立足立命之本。与银行、保险相比,证券基金行业在资本实力、渠道资源方面存在较大的差距,但资本市场在金融运行中具备牵一发而动全身的用途,行业的不可替代性和怪异优势就体现在专业上。证券基金行业是金融创新最活跃的平台,但现在行业竞争一定程度上存在“底线竞争”的倾向,简单打费用战,专业附加值低。久而久之,不仅妨碍了部队的才气,也拉低了行业的格局,影响了行业的可连接发展才气和竞争才气,破坏了良性发展的生态。明年,证券基金行业将全方位对外开放。证券基金机构要有“本领恐慌”的危机感,建立追求“高精尖”的志向,磨练“跟高手过招”的锐气,苦练内功,增强学习,接续提升专业程度和核心竞争力,加速建设具备全球竞争力的国际一流当代投资银行和财富经管机构。
 
  (四)妥当是保证。“铁账、铁款、铁算盘”是以前票号传承的经营信仰和成功之道。金融是经营风险的行业,金融的本质即是要把握好风险和收益的平均,金融创新和业务发展必须要有界限。回顾国际投行发展变迁史,少许明星投行快由鼎盛走向衰落,盲目扩张导致风险过度累积,大概转型创新与风险控制失衡,是紧张原因。我国证券行业也曾经历过三年概括治理的切肤之痛,付出了学费,就要真正从这些案例中汲取教训,得到成长。当前,全球经济金融形势日趋严峻复杂,打好金融风险防控的攻坚战和持久战,是证券基金行业必须横跨的关隘。要坚持稳中求进,把妥当作为行业的经营底色和显然特质,始终保持资本妥当,流动性足量,业务发展与经管才气相般配。
 
  三、增强证券基金行业文化建设的路线图和重点行动
 
  根据证券基金行业文化建设工作纲领,今年年8月至2021年12月为行业文化基础建设期,争取通过两到三年的起劲,全面形成规范配套、有效适用的行业文化系统,行业气象和社会声誉大幅改善,建立行业文化在全社会文化和道德建设的引领地位,为行业长远发展奠定坚实的基础。在这个基础上,证监会提出了分阶段的发展目标和路线图。一是今年年8月至12月为宣传倡导期,这个阶段主要任务包含:公布行业文化建设工作纲领、提出行业文化建设倡议书、召开行业动员部署会、典范案例宣传警示等。二是2020年为试点落地期,这个阶段主要是开展典范标杆评比、优化分类评价标准、完善诚信系统建设等。三是2021年为全面推动期,这个阶段要基本建成与业务发展相适应的行业文化制度机制和生态系统。2022年以后,接续强化、巩固行业文化建设成果,连接推动行业文化建设。证券基金经营机构、行业自律构造和监管机构都要明白目标、压实责任、挂图作战,将相关工作要求不折不扣落实到位。
 
  (一)进一步强化党的老板与公司治理的有机结合
 
  坚持党的老板、增强党的建设是国有企业的“根”和“魂”,是我国国有企业的怪异优势。坚持党对国有企业的老板是庞大政治原则,必须一以贯之;建立当代企业制度是国有企业改革的方向,也必须一以贯之。我国国有企业的经营实践充分证明,增强党的老板与完善公司治理在目标上是一致的,在功能上是互补的。证券基金经营机构大部分是国有企业,必须充分发挥党的老板和当代公司治理双重优势,党委、董事会、监事会、经管层要各尽其责,归位尽责,探索形成党委全面老板、董事会战略计划、监事会独立监督、经管层负责经营的治理格局。国有证券基金机构要起劲成为增强行业文化建设、防范道德风险的“排头兵”,发挥好引领、树模和动员用途。民营证券基金机构也要按照中间有关增强民营企业党建的要求,充分发挥党构造在企业文化建设中的紧张用途,积极探索既符合证券基金行业特点,又适应民营企业党建和公司治理要求的文化建设之路。
 
  (二)把握好行业文化建设的实现路径和关键关节
 
  罗马不是一天建成的,增强证券基金行业文化建设没有“捷径”可走,要遵循文化形成的普通规律和内在逻辑,有序推动。首先要建制度。增强文化建设必须制度先行。要将文化建设的基本要求制度化、规范化,嵌入到证券基金机构业务流程、里面控制、合规经管之中,以制度承载道德理念、固化优越品行、强化文化认同。然后是养生态。通过制度执行,增进认知认同,使文化建设与公司经营、个人执业行为相融雷同,为文化建设创造优越的表里部环境和市场生态。末了才气形成文化。使行业的价格追求、经营理念、行为规范变为一种习惯,成为从业职员的内心醒悟和自发行动,成为行业的显然标识和配合气质,最终形成普遍的、自发的价格认同和文化积淀。
 
  同时,与其余行业相比,证券基金行业周期性强,职员流动性大、归属感弱、价格取向更加多元。这就需要在文化建设中充分考虑行业特点,坚持疑问导向,对症下药。尤其要抓好三个关键关节:一是抓审核激励。行业机构要切实转变简单以事迹为导向的经营理念,构建激励与约束相容、长期与短期兼顾的制度机制,注重有效激励与问责监督相统一,接纳适度拉长审核周期、薪酬递延发放、工作职员持股计划等办法,建立长周期的审核评价系统和收入分派机制,更显然传导行业文化和价格追求,幸免激励扭曲、行为失范。二是抓选人用人。文化建设是做人的工作,抓好文化建设,根本也在人。要建立科学的选人用人标准,坚持德才兼备、以德为先,重点把好证券基金机构董监高职员的就事资格关,真正培植和锻炼一批道德操守过硬、风格优良、业务精通的高本质金融人才。三是抓职业操守。注重精力引领和文化引导,突出加大职业道德教育在工作职员培训、从业资格测验和高管就事资格评定中的权重,把合规、诚信、专业、妥当的理念和要求融入到行业从业职员经管的全过程,筑牢珍惜职业声誉、固守职业道德的头脑防线。
 
  (三)抓两头、带中间,打造健康的行业生态
 
  证券基金行业机构浩繁、类型多样、情况各异,行业文化建设要抓到位、见实效,必须突出分类施策、分类指导,抓好典范树模和后进惩戒,动员行业生态的根本好转。证券业协会、基金业协会在这方面要积极主动作为,充分发挥构造、协调、自律、宣传用途。一是要抓典范、树标杆。要加大先进典范的评比、宣传,发挥榜样的力量,行业协会将在全行业构造评比优秀单位和优秀从业职员,让道德典范、行业楷模站出来、立起来,形成颇具含金量的行业文化荣誉名称,让获得荣誉名称的机构和职员在政策上受优待、精力上受尊重,形成人人争领先进、荣誉创造价格的氛围。二是要抓制度、立标准。要形成并推广行业最好实践,在认真总结好经验好做法的基础上,提炼并固化成为可复制、可推广的文化建设模式,让行业机构在对标中找差距、补短板、明方向。三是要抓后进、严惩戒。要发挥自律措施在惩戒犯罪违规、催促合法从业方面的引导和震慑用途,严肃通报处理一批市场影响阴毒、紧张妨碍行业气象的背面典范,让犯罪失约的公司和职员“曝曝光”“露露脸”,强化警示教育。通过两手抓、两手硬,激动形成“后进赶先进、中间争先进、先进更前进”的优越行业生态。
 
  (四)以监管导向加速行业文化形成
 
  行业文化建设应以行业为主,强化自治、自律用途,监管部门要增强政策引导,完善制度机制,形成奖优罚劣的优越氛围。一是要突出社会责任导向。各证券基金机构要自发践行社会责任,在发展普惠金融、绿色金融、金融扶贫、投资者教育保护等方面加大资源投入和工作力度,做有掌管、有格局、使人尊敬的企业,塑造优越行业气象。针对广大中小微企业融资难、融资贵的痛点疑问,行业机构要充分发挥切近实体、切近投资者的优势,深耕细作,发展一批专业的普惠金融服无机构,成立专门的普惠金融部门,提供高质量的专业服无。二是要与监管分类挂钩。实施差异化的资格准入,为积极服无国度战略、推行社会责任、满足大众金融需求的行业机构留足空间,给予政策扶持。完善证券基金机构分类评价政策系统,钻研设立职业道德与行业文化建设专项指标,强化概括审核,发挥好差异化监管的导向用途。三是要强化监管硬约束。加大对文化建设薄弱、里面控制失效公司的通常监督检查,对部分道德风险多发、行业反映猛烈、社会影响阴毒的机构和职员开展专项检查。对紧张背离行业文化精力的犯罪违规行为“出重拳”“下狠手”,严字当头,落实“双罚”与“终生追责”,将紧张影响行业声誉气象的“害群之马”及时清理出行业。
 
  四、坚持用科学的方法全面提升证券基金行业文化建设程度
 
  文化建设是关系证券基金行业健康发展和核心竞争力提升的基础工程。需要兼顾各个方面、各个层次、各个要素,凝聚共鸣,聚合力量,突出系统性、整体性和协同性,强化对行业经营经管的全方位贯穿、深层次融入,在常抓与抓长高低功夫,在落细、落小、落实高低功夫。
 
  (一)行业文化建设要落地有声。文化建设不是一件“虚事”,要坚持虚功实做,在行动上见真章、求实效,决不可以简单地喊几句响亮的标语、出几本悦目的杂志、搞几次热闹的举止。各行业机构要在战略层面抓好协同,在业务层面抓好融合,在执行层面抓好落实,要结合公司实际,抓几件实实在在的事,抓出声势、抓出结果。文化建设的结果要体现在经受利益诱惑时仍旧坚守职业道德底线,体现在身处浮躁的市场竞争中仍旧坚持专业主义精力,体现在经历高速发展时仍旧保持应有定力和苏醒头脑。
 
  (二)行业文化建设要形成特色。行业文化建设不可以“四面出击”,要抓纲带目,以点带面,以品牌项目动员公司文化建设全局。一个公司的文化品牌的形成,要坚持遵循普通规律和体现企业特色相结合,要能够最大限度地体现全体工作职员的配合价格追求,要能够成为引领公司创新发展的精力力量,要真正把文化品牌的影响力转换为公司的竞争优势。这样的公司文化才是有生命力的,也才气真正形成理念认同、价格认同和文化认同。如果每家机构都能形成一个有特色、叫得响的文化品牌,行业文化建设就会出现出百花齐放、生机勃勃的可喜局面。
 
  (三)行业文化建设要发挥各方合力。“众人拾柴火焰高”。行业文化建设是资本市场各参与方的配合责任,要充分发挥自治、自律、监管等三方合力,内生能源与外部压力有机结合,配合建设行业文化,筑牢防范道德风险的竹篱。证券基金机构以及上级单位作为第一责任人,要切实担负建设行业文化、防范道德风险、推行社会义务的主体责任。行业机构上级单位还要负担推动督导职能,明白时间表、任务书,建立严格的里面审核机制。对推动不力、督导不到位的,监管部门要进行阶段性约谈。自律构造作为行业联合力量,代表行业配合利益,要充分发挥构造、协调、自律、宣传用途。监管部门作为“底线防守”力量,要做好制度设计与执行监督,奖优惩劣,树浩气、扬新风,连接净化行业环境。
 
  (四)行业文化建设要久久为功。文化建设是一项不容易“出政绩”的基础工程,必须要真认同、下苦功,真抓实干、连接用力。当前在文化建设方面投点成本、花点心理,可能不会即刻对公司事迹带来改观,甚至一定程度上还会加大支出,但这项花消是必要的,严格说是在补经历“欠账”。文化建设功在当下、利在长远,抓实了,即是生产力;抓细了,即是凝聚力;抓强了,即是战斗力。文化的反哺用途是“润物细无声”的,只要水滴石穿抓下去,必将给行业以持久丰厚的回报。
 
  这次动员大会只是证券基金行业文化建设一个新的起点,证券基金机构、自律构造、监管部门要坚持以习近平新时代中国特色社会主义头脑为指导,认真学习贯彻党中间国务院增强文化建设的计划部署,戮力齐心,携手并进,起劲开创证券基金行业文化建设新格局,用文化的力量引领方向、激动发展、塑造气象,为建设规范、透明、开放、有生气、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支撑。