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华林证券被重罚背后:低调的“民营金控”风险隐现
 [打印]添加时间:2020-01-11   有效期:不限 至 不限   浏览次数:62
   被限制新增各项业务规模3个月,华林证券(002945.SZ)在2020年头领到了证券行业的首个最重“罚单”。
 
  证监会列出的7大疑问都指向了华林证券存在紧张的内控疑问,其中包含公司高管中大量地位由存在关联关系的人员担任,总经理林立除在公司就事外,还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。
 
  在现实控制人“一股独大”之下,华林证券怎样摆脱家族企业的内涵缺点,未来的公司管理任务依然艰巨。
 
  声称七大疑问已整改实现
 
  证监会在对华林证券检查后发现,华林证券存在七大疑问:一是公司章程以及各项制度中均没有划定各内控部分的职责单干。二是对高级经管人员和下属各单元进行审核时,未由合规总监出具书面合规性专项审核定见。三是对子公司合规管控不足,如从未对子公司进行合规检查;未向另类子公司遴派合规负责人,向私募子公司遴派的合规负责人要紧在母公司办公。四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规疑问涉及的义务人或义务部分进行问责。五是公司董事会、监事会、经理层中大量地位由存在关联关系的人员担任,乃至片面环节地位由一人兼任(代行),
 
  公司里面难以形成有效的监视制衡。六是总经理林立除在公司就事外,
 
  还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。七是监事会主席就事不符合划定、公司董事会授权不明白等。
 
  证监会认为,华林证券的上述违规行为反映出公司里面控制不完善,管理结构不健全。
 
  华林证券董秘办人士报告《中国经营报》记者,公司已经就证监会所指出的事项进行了整改,而且已经整改实现。对于“被限制新增各项业务规模3个月”的影响,现在还没有确切的评估。
 
  这次,华林证券被证监会处以“被限制新增各项业务规模3个月”的紧张处罚,不但会对公司的事迹产生不利影响,或也将低落华林证券2020年的评级。
 
  凭据华林证券的事迹预报,2019年1~12月实现开业收入10.14亿元,实现净利润4.47亿元,净利润程度较2018年度同比增进超30%。
 
  华林证券有着国内券商罕见的“家族式”色彩,现实控制人为1963年5月出身的林立,持股比例为64.25%。在高管就事上,此前林立担任华林证券董事长、首席执行官和总经理,妻子潘宁曾担任华林证券副总裁和财务总监,妹妹林纯青任华林证券人力资源总监,表兄弟钟纳为监事会主席。
 
  对于高管就事的合规风险,华林证券已经有所行动。2019年11月13日,华林证券公布了公司高管调整宣布,林立辞去总经理地位,将继续担任董事长;潘宁女士辞去财务总监,将继续担任公司董事及副总裁;钟纳辞去监事会主席一职。
 
  除了上述来自证监会的监管措施以外,华林证券在2019年5月和8月,还收到了黑龙江证监局、浙江证监局、上海证监局的警示函,提到了华林证券在ABS(资产证券化)业务不合规、前工作人员违规替客户办理证券交易、开业部原负责人在其余营利性机构兼职并控股、参股多个公司,处所证监局反映出的疑问,也都指向了华林证券的里面控制不完善疑问。
 
  林立2019年5月出任华林证券董事长,之前华林证券曾长期采取“职业经理人”模式。自华林证券2003年更名后,曾经先后延聘国泰君安原深圳副总裁高洪星、国信证券原总裁胡关金、平安证券总裁薛荣年担任董事长,并带领团队在华林证券开展业务,最终都未能留下。
 
  如今林立成为华林证券董事长,并曾一人担任多职,然而仍因内控疑问,在公司上市不足一年后被监管严峻处罚。
 
  “隐形血本大鳄”
 
  作为中国首家“家族式券商”,华林证券现实控制人林立持有华林证券64.25%的股分。除了高比例控股华林证券以外,林立还持有微众银行、中国平安、深创投等金融机构股权。
 
  2019年,林立以950亿身家登上2019“胡润百富榜”,排在第20名。而早在2007年,林立就以140亿元的个人财富排在当年
 
  “胡润百富榜的41位,成为当年的“深圳市首富”。
 
  尽管以前12年里个人财富增进了5倍多、长期出现在中国富人榜中,林立显得最低调,极少出现在公众视野中。
 
  公开材料表现,林立1963年5月出身于广东河源市紫金县,16岁首先即在中国国民银行广东紫金县分行当会计员,此后还在本地的农业银行、中国银行深圳分行就事,后下野创业。1991年之后,林立通过抢购“深市老五股”掘得第一桶金。
 
  来自天眼查的数据表现,林立控制的公司,涉及金融、房地产、能源、矿产、化工、电子通信等多个行业。
 
  梳理林立的个人财富开展轨迹,投资华林证券成为其财富发作增进的出发点。
 
  1988年景立的江门证券是华林证券的前身,原为江门市政府控股的国资券商,因生计开展陷入困境,对外转让国资股权。2002年6月28日,40岁的林立通过其持股99.67%的深圳市立业投资开展有限公司(2005年更名为深圳立业集团)和其关联方深圳市怡景食品饮料有限公司、深圳市希格玛计算机技术有限公司,以算计2900万元的费用,成为持股江门证券51.79%的股东。
 
  2003年2月8日,江门证券更名为华林证券。
 
  2003年3月,中国平安保险原第一大股东深圳市投资经管公司,出于“保险单一股东持股不超10%”的需求,将其持有的8800万股股分对外转让。深圳市立业投资开展有限公司以5.22亿元摘得中国平安保险的上述股权。
 
  至2007年1月,中国平安在A股上市披露的招股书中,深圳市立业集团持有平安保险的股分数目为1.76亿股,占总股本的2.84%。跟着中国平安上市后股价大涨,当年5.22亿元的投资相当胜利,林立也在随后的2008年~2010年通过减持大片面中国平安股权套现。
 
  2010年6月,中国最大的创投机构深圳创新投资集团(以下简称“深创投”),引入民营血本增资扩股,深圳立业集团以2.74亿元,认购深创投11583.2万股股权,占深创投股权比例的4.6308%。2018年8月,深圳立业集团以6743.96万元,又受让了深创投0.2614%的股权。至今,深圳立业集团持有深创投股权4.8922%,林立也曾担任深创投董事。
 
  2019年5月,刚上市4个月的华林证券首先进行资产整合,决策通过全资子公司华林创新投资有限公司回收深圳立业集团持有的上述深创投股权,交易金额为11.524亿元,但最终因“条件尚不成熟”未能实现。
 
  2014年12月,深圳前海微众银行股分建立,腾讯为第一大股东,持股比例为30%,深圳市立业集团为第二大股东,持股比例为20%。
 
  天眼查的数据表现,除了华林证券、中国平安、微众银行股权以外,林立的金融版图另有:控股深圳立信融资担保公司、深圳融通提供链商业服务公司;持有扶绥深通村镇银行、宜州深通村镇银行、灵川深通村镇银行股权。
 
  多年前,林立曾提到自己的目标是“以华林证券为平台,打造金融控股集团”。现在看来,其金控集团梦想已然成为现实。但如今在央行增强对民营金控的政策监管之下,林立的金融控股集团将怎样妥当开展,本报记者也将继续关注。