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证监会:优化证券公司分类监管制度,引导证券行业差异化发展

放大字体  缩小字体 发布日期:2020-05-23  浏览次数:10
核心提示:5月22日,据证监会官网,为优化证券公司分类监管轨制,激动证券公司加强危害管理才气,引导证券行业差异化发展,证监会就《对于
     5月22日,据证监会官网,为优化证券公司分类监管轨制,激动证券公司加强危害管理才气,引导证券行业差异化发展,证监会就《对于点窜的决意》公示征求意见。
    本次点窜的主要内容包括:
    一是维持现行以危害管理才气、连接合规状况为主的证券公司分类评价体系和有用做法,着重对相关评价指标进行优化,密集办理现实中遇到的突出问题。
    二是进一步强化合规、审慎谋划导向。缠绕使分类评价后果加倍精确反映证券公司的合规风控状况,美满对证券公司及其人员被采取处罚处分错失的扣分规则,明白对公司治理与里面掌握紧张无效等景遇予以调降分类级别的依据,全面梳理强化危害管理才气评价指标和标准。优化危害管理才气加分项,引导证券公司强化资本约束,进步全面危害管理的有用性,切实实现危害管理全笼盖。
    三是进一步强化职业服无才气导向。适应行业发展状况,从营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、机构客户服无及交易、财富管理、信息技术投入等方面,优化市场角逐力评价指标,既反映证券公司的综合实力,又反映其专项业务才气,引导证券公司突出主业,做优做强,同时也引导证券行业差异化发展。
    以下为具体的点窜说明:
    一、点窜布景
    证券公司分类监管轨制是证券行业的一项基础性监管轨制。2009年5月,我会出台《证券公司分类监管划定》,建立了分类评价指标体系,并于2010年5月、2017年7月进行了两次点窜。分类评价指标体系包括危害管理才气、连接合规状况、市场角逐力等指标。从近年来监管现实看,分类监管轨制对激动证券公司加强合规风控、加强核心角逐力,发挥了积极的正向激励用途。适应证券行业发展状况,为进一步体现合规、审慎及职业服无才气导向,有须要对分类评价指标体系进行优化美满,进一步激动证券公司规范谋划,提升全面危害管理有用性,引导证券行业差异化发展。
    二、点窜思路
    总体思路是,维持现行以危害管理才气、连接合规状况为主的证券公司分类评价体系和有用做法,着重对相关评价指标进行优化,办理现实中遇到的突出问题。一是进一步强化合规、审慎谋划导向。美满对证券公司及其人员被采取处罚处分错失的扣分规则,明白对公司治理与里面掌握紧张无效等景遇予以调降分类级别的依据,全面强化危害管理才气评价指标和标准,使分类评价后果加倍精确反映证券公司的合规风控状况。优化资本足量等评价指标,引导证券公司强化资本约束,进步全面危害管理的有用性,切实实现危害管理全笼盖。二是进一步强化职业服无才气导向。适应证券行业发展状况,从营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、财富管理、信息技术投入等方面,优化市场角逐力评价指标,引导证券公司突出主业,做优做强,激动证券行业差异化特点化发展。
    三、主要点窜内容
    《划定》共35条,分为总则、评价指标、评价技巧、种别分别、组织实施、分类后果使用、附则等七章,以及附件《证券公司危害管理才气评价指标与标准》。本次对其中12条进行了点窜,并点窜了附件《证券公司危害管理才气评价指标与标准》。主要点窜内容:
    (一)优化市场角逐力评价指标
    1.优化营业收入指标计较口径。将营业收入计较口径由归并报表口径调整为专项归并口径,突出对证券公司主业收入情况的评价。
    2.调整证券经纪业务评价方式。将原有“上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前线且营业部部均收入位于行业中位数以上,或者部均收入位于行业前线(两项按孰高分值加分)”指标,调整为“上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分”。
    3.优化投行业务评价方式。将原先“上一年度承销与保荐、财务照料业务排名”指标,细化为两个指标:上一年度承销与保荐收入位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分;财务照料业务收入位于行业前10名、前20名的公司,分别加1分、0.5分。
    4.优化资管业务评价方式。保存“资管业务收入排名”指标基础上,增设“资产管理业务规模位于行业中位数以上,且资产管理产品投资权益类资产的规模占资产管理业务规模的比例位于行业前10名、前20名的,分别加1分、0.5分。引导证券公司优化资产管理业务布局,提升主动管理才气。
    5.新设机构客户服无及交易评价指标。即“上一年度代理机构客户买卖证券交易量位于行业中位数以上,且代理机构客户买卖证券交易量占代理全部客户买卖证券交易量的比例位于行业前10名、前20名的,分别加1分、0.5分,或者基于柜台与机构客户对手方交易业务收入位于行业前5名、前10名的,分别加1分、0.5分,两项按孰高分值加分”。目标是引导证券公司加强机构客户服无及交易业务才气。
    6.新设财富管理业务相关指标。即“上一年度投资征询业务收入或者代销金融产品业务收入位于行业前10名、前20名的,分别加1分、0.5分,两项按孰高分值加分”。
    7.改进红利才气评价指标。取消原有净资本收益率和老本管理才气两个评价指标,整合为“上一年度净利润位于行业中位数以上且净资产收益率位于行业前10名、前20名的,
    分别加1分、0.5分”。
    8.优化信息技术投入评价方式。将“信息体系建设投入排名”绝对数指标,调整为“信息技术投入金额”比较数指标。即“信息技术投入金额位于行业平衡数以上,且投入金额占营业
    收入的比例位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分”,以更好地体现证券公司对信息技术投入的重视程度。
    (二)优化资本足量与危害管理才气加分指标
    1.进步主要风控指标连接达标的加分门槛,将“证券公司最近2个、3个评价期内主要风控指标连接达标,分别加2分、3分”,进步为“最近3个、4个评价期内主要风控指标连接达标的,分别加2分、3分”。
    2.引导证券公司强化资本约束,即“评价期内危害笼盖率到达150%且净资本200亿元以上、危害笼盖率到达150%的,分别加2分、1分”。
    3.新设危害管理全笼盖及危害监测有用性评价指标。即“证券公司实现危害掌握指标并表管理、危害管理全面笼盖境表里子公司、同一业务和同一客户名誉危害归口管理、各项业务数据逐日体系化采集、各类危害掌握指标T+1日计量与汇报的,加2分;最近2个评价期并表管理连接符合监管要求,而且实现应用里面模型法计量危害的,加3分”。
    (三)美满连接合规状况的扣分标准及调降级别依据
    1.对照相关功令法规及部分规章的划定,进一步梳理美满行政监管错失扣分标准。
    2.将近两年现实中建立执行的一些处理标准固化到规则层面,主要包括:一是明白证券公司董事、监事、高级管理人员被采取公示谴责、出具警示函等监管错失的扣分标准,以及证券公司相关人员被实施书面自律监管错失、规律处分的扣分标准。二是进一步明白对证券公司投资银行子公司、资产管理子公司相关行政处罚和行政监管错失的扣分标准。
    三是进一步明白证券公司被实施行政处罚或重大行政监管错失事前告知事变的扣分标准。
    3.明白证券公司产生重大危害事件或公司治理与里面掌握紧张无效,或者没有如实汇报控股股东和现实掌握人信息及变动情况的,可视情节下调公司分类后果级别。
    (四)美满危害管理才气评价指标与标准
    附件《证券公司危害管理才气评价指标与标准》明白了危害管理才气评价指标与标准,包括资本足量、公司治理与合规管理、全面危害管理、客户权益护卫、信息技术管理、信息披露等6个方面。本次重点对公司治理与合规管理、全面危害管理评价指标与标准进行细化和美满。公司治理与合规管理方面,补充美满证券公司股权管理、从业人员管理、耿介从业管理、企业文明建设兼职机制、投资银行业务里面掌握等评价指标与标准。全面危害管理方面,补充美满自营投资、股票质押、资产管理、投资银行等重点业务危害管控,以及境外子公司危害管控、债券回购经纪业务结算危害管控、声誉危害管理等的评价指标与标准。
 
 
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